Aplicar la metodología para la gestión de Riesgo Operacional aprobada por el Comité GIR Apoyar y asistir a las demás unidades de la empresa para la aplicación de la metodología de Gestión del Riesgo Operacional.
Participar en la actualización el manual de procesos para la gestión de Riesgo Operacional Analizar las causas que generan los eventos de pérdida por Riesgo Operacional y coordinar con los usuarios el centro de costo a asignar Seguimiento y monitoreo de los planes de acción obtenidos de la evaluación de riesgos de los procesos, proyectos, cambios significativos, visita a proveedores, eventos de pérdida mayores a S/10,000 asegurando su implementación Realizar el Challenge o puesta a prueba de las autoevaluaciones de riesgos y controles de las unidades, nuevas iniciativas asociadas a proyectos, mejoras, alineamientos regulatorios o corporativos, entre otros.
Mantener actualizado la matriz de planes de acción asegurando los sustentos de cada plan de acción implementado.
Elaborar los informes por nuevos productos y/o cambios importantes Identificar las necesidades de capacitación y difusión para una adecuada gestión del riesgo operacional, proponiendo las acciones correspondientes al jefe inmediato.
Realizar investigaciones a las incidencias y eventos de pérdida que ameritan.
Seguimiento y monitoreo de las cuentas pendientes gastos o cuentas por cobrar (Circular N°191-2017) Conciliación de cuentas contables por riesgo operacional Cumplir con los lineamientos establecidos por el Comité GIR y el Comité de Soporte e Control, en lo concerniente a la administración de Riesgo Operacional Capacitar y reforzar a los gestores de la Caja respecto a sus responsabilidades, en temas de Riesgo Operacional Proponer nuevos indicadores con el objetivo de mantener procesos estables y controlados.
Elaborar el reporte normativo 2 C1 y asegurando su correcta emisión con una revisión dual.
Elaborar el reporte de controversias (anexo C1 y anexo 2) Elaborar informes por eventos de pérdida mayores a S/10,000 de acuerdo con el manual vigente Apoyo en la elaboración del informe IG-ROp( SBS) Mantener actualizada la base de datos de eventos de pérdida y de cuasipérdida Revisar de forma trimestral junto con Contabilidad las cuentas de gasto y por cobrar para asegurar que no existan eventos de pérdida por riesgo operacional Atenderlos requerimientos de Auditoría Interna, Externa y entes reguladoras.
Mantener actualizado el apetito de riesgo operacional de forma mensual Seguimiento y Control de los indicadores de Claves de Riesgos - KRIs.
Asegurar la implementación de los nuevos indicadores.
Elaborar la información para el desarrollo de los Comités de GIR y de Riesgo Operacional.
Otras funciones afines que le asigne el Subgerente de Riesgo Operacional Comprende la cultura de riesgo de Caja y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.
Realiza activamente operaciones eficaces en sus áreas respectivas a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta entre la que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para la Conducta en los negocios Promueve un entorno de alto desempeño e implementa una estrategia para la fuerza laboral que atrae, retiene, desarrolla y motiva a su equipo y para lograr esto fomenta un entorno laboral inclusivo, comunica la visión, los valores y la estrategia de negocios y maneja un plan de sucesión y desarrollo para el equipo.
Dar apoyo y seguimiento a la recepción de los reportes de controversias de las unidades interesadas para poder presentarlas en el Comité de Soporte y Control de Riesgo Operacional y al Comité de Riesgos GIR.
Desplegar el programa de la segunda línea de defensa y metodologías asociadas para su revisión y desafío efectivo del programa de 1ra línea de defensa relacionada a la gestión de Riesgo de Datos.
Adecuar y mantener las políticas y marco de Riesgo de Datos para mejorar la calidad, consistencia y confianza de los datos.
Brindar soporte a las diversas partes interesadas de la organización para lograr los objetivos definidos en las estrategias de riesgo de datos.
Dar seguimiento a los planes de remediación, identificando y monitoreando los indicadores clave de riesgo de datos. Así como a los planes de acción. Dar seguimiento a las iniciativas regulatorias locales que impactan los datos y crear un plan o evaluación para integrarlo en el marco y metodología de cumplimiento y supervisión de riesgos de datos.