Proponer las estrategias de la Caja para prevenir y gestionar los riesgos LA/FT.
Vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del sistema de prevención y gestión del riesgo LA/FT.
Evaluar y verificar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados en el sistema de prevención y gestión del riesgo LA/FT, incluyendo el registro de operaciones, la detección oportuna y reporte de operaciones sospechosas.
Proponer al Directorio la actualización del Manual de Prevención y Gestión de Riesgos LA/FT, el Código de Conducta, así como de cualquier otra normativa interna sobre la materia. Asimismo, vigilar que sean adecuadamente difundidos y cumplidos por los colaboradores de la Caja.
Evaluar y verificar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados para identificar a los PEP.
Implementar las políticas y procedimientos para la adecuada gestión de riesgos de LA/FT Supervisar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados para el conocimiento del cliente y del mercado; así como los procedimientos necesarios para asegurar el nivel de integridad de los directores, gerentes y colaboradores.
Verificar que los colaboradores cuenten con el nivel de capacitación apropiado para los fines del sistema de prevención y gestión del riesgo LA/FT, que incluya la adecuada gestión de riesgos LA/FT. Además, es responsable de comunicar a todos los directores, gerentes y colaboradores acerca de los cambios en la normativa del sistema, ya sea esta interna o externa.
Verificar que el sistema de prevención incluya la revisión y actualización de las listas que contribuyen a la prevención del LA/FT (incluyendo la Lista Interna de Cumplimiento de la Caja y las listas señaladas en el Anexo N° 1 del Reglamento). Proponer señales de alerta a ser incorporadas en el Manual de Prevención y Gestión de Riesgos LA/FT.
Llevar un registro de aquellas operaciones inusuales que, luego del análisis respectivo, no fueron determinadas como sospechosas.
Evaluar las operaciones y en su caso, calificarlas como sospechosas (ROS) y comunicarlas oportunamente, manteniendo el deber de reserva, a través del aplicativo ROSEL a la UIF-Perú, en representación de la Caja.
Emitir informes trimestrales y semestrales sobre su gestión al presidente del Directorio.
Elaborar, ejecutar y evaluar el Programa Anual de Trabajo, que deberá proponerlo al Directorio y ser aprobado antes del 31 de diciembre de cada año. Supervisar e implementar las medidas correctivas recomendadas por los órganos y sistemas de control interno, externo y la unidad de riesgos, en caso sea aplicable.
Verificar la adecuada conservación y custodia de los documentos relacionados al sistema de prevención y gestión del riesgo LA/FT.
Actuar como interlocutor de la Caja ante la Superintendencia, en los temas relacionados a su función. Atender los requerimientos de información o de información adicional y/o complementaria solicitada por las autoridades competentes. Verificar, con el debido seguimiento, la ejecución de forma inmediata de las medidas de congelamiento nacional de fondos o activos que dicte la SBS en los casos vinculados a los delitos de LA/FT.
Verificar, con el debido seguimiento, la ejecución de forma inmediata de las medidas de congelamiento que dicte la SBS conforme a la regulación aplicable, conforme a las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas en materia de terrorismo y su financiamiento, así como el financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva." Informar al Directorio respecto a las modificaciones e incorporaciones al listado de países de alto riesgo y no cooperantes publicado por el Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI.
Cumplir las funciones de Propietario de la Información, definidas en las Políticas de Seguridad de la Información, respecto a los activos de información bajo su cargo.
Las demás que sean necesarias o establezca el Directorio o la Superintendencia para vigilar el funcionamiento y el nivel de cumplimiento del sistema de prevención y gestión del riesgo LA/FT.
Comprende la cultura de riesgo de Caja y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.
Crea un entornos donde su equipo realiza operaciones eficaces y eficientes en sus área respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento regulatorio y normativo, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para la Conducta en los Negocios.
Promueve un entorno de alto desempeño e implementa una estrategia para la fuerza laboral que atrae, retiene, desarrolla y motiva a su equipo, y para lograr esto, fomenta un entorno laboral inclusivo, comunica la visión, los valores y la estrategia de negocios y maneja un plan de sucesión y desarrollo para el equipo.